博洛尼亚大学 三个专业

如何保護中小投資者的合法權益

2019/5/15 14:00:53

貫徹河北省證監局關于開展“5.15全國投資者保護宣傳日”活動

——如何保護中小投資者的合法權益

投資者是資本市場最重要的主體,而在眾多投資者中,中小投資者更是擁有龐大的群體。他們人數眾多,為國內上市公司的發展壯大提供了強力的支持,但中小投資者在個人權益方面卻沒有受到應有的重視,顯得“勢單力薄”,甚至淪為“弱勢群體”。億萬中小投資者牽動著億萬個家庭,保護中小投資者的權益,不僅是監管的要求,也是上市公司自身的責任。如何實現對中小投資者的保護?中小投資者在受到侵害時,可以采取哪些法律途徑維護自己的合法權益?

第一,上市公司應將中小投資者的利益訴求納入戰略決策之中。企業通過上市籌集了資金,利用這些資金加速了公司的發展,而且通過上市建立了新的融資渠道,有利于公司的持久發展。作為中小投資者利益的載體,上市公司要尊重中小投資者,將投資者保護看作公司競爭力建設的重要環節,與中小投資者形成“榮辱與共”的關系,在不斷提升自身盈利能力與整體價值的同時,積極通過分紅等方式將受益回報給中小投資者。

第二,加強上市公司治理,積極營造與投資者的和諧關系。規范化的公司運作可以有效維護中小投資者的利益,上市公司要鼓勵中小投資者行使參與權,歡迎中小投資者參與上市公司重大事項決策。同時,上市公司要像對待客戶一樣對待公司的中小股東,充分理解投資者的利益訴求,主動投入資源與人力來加強投資者關系的建設,在遵守相關法律法規的前提下,幫助投資者合理評估公司的價值,為投資者創造價值。

第三,要維護中小投資者的知情權,提高上市公司信息披露的透明度。上市公司除了要按照規定真實、準確、完整、及時地披露信息以外,還要結合行業和自身情況,在法定信息披露的基礎之上,提供簡單、充分、有效、高質量的信息,讓投資者準確地理解公司的發展戰略、業務前景,對公司價值作出合理的判斷。

另一方面,作為中小投資者,在合法權益遭受侵害時,也要學會通過法律途徑來保護自己的合法權益。

方式一,協商。協商是指糾紛當事人在自愿互諒的基礎上,對所發生爭議進行磋商,就雙方均能接受的解決方案達成協議。當事人協商解決糾紛時,應遵循平等原則,雙方協商后所達成的協議必須合法,不得損害社會公共利益或第三人的合法權益。

方式二,調解。調解可以在監管機構或雙方認可的其他人主持下進行。爭議雙方經過調解,就有關問題達成一致后,調解人可以制作調解筆錄或調解協議,由當事人和調解人分別簽字蓋章。對重要的證券爭議,有關機關可以根據調解協議制作調解書并加蓋公章。

方式三,向有關機關投訴或舉報。投資者可以向有關主管機關和行業自律組織投訴,也可向工商行政管理機關、公安機關或檢察機關舉報,檢舉揭發各種證違法違規行為,以便更好的維護自身合法權益。

方式四,仲裁。投資者既可以在開戶或委托協議中訂明仲裁條款,也可以在糾紛產生后,申請仲裁前簽訂仲裁協議。雙方當事人一旦選擇以仲裁方式解決糾紛,就不得再向法院起訴。仲裁采取一裁終局制,不得復審。當事人不執行仲裁裁決或調解協議的,另一方當事人可以向人民法院申請強制執行。

方式五,向法院訴訟。解決當事人的糾紛是法院的社會職能之一,法院有義務公平、依法地進行審判。投資者可以將自己的訴訟請求、理由附相關證據,以書面形式送交法院。無論法院一審如何判決,投資者都可以向上級法院提起上訴。協商、調解、向主管機關投訴與起訴幾種方式不沖突,可以兼用。

保護中小投資者合法權益是一項長期工程,它不僅需要監管部門不斷提升監管力度和服務質量,更需要上市公司乃至全社會的積極參與。社會各方應攜手維護中小投者合法權益,共同營造公正公平公開、清澈透明的資本市場生態。

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